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新疆前海聯合泳雋靈活配置混合型證券投資基金招募說明書

  (上接C70版)

  (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;

  (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;

  (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;

  (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財產;

  (7)依法接受基金託管人的監督;

  (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;

  (9)進行基金會計核算並編製基金財務會計報告;

  (10)編製季度、半年度和年度基金報告;

  (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

  (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;

  (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;

  (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

  (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

  (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上;

  (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件;

  (18)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

  (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會並通知基金託管人;

  (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

  (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追償;

  (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;

  (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;

  (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;

  (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

  (26)建立並保存基金份額持有人名冊;

  (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

  (二)基金託管人的權利與義務

  1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限於:

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;

  (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費用;

  (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益;

  (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶及投資所需其他賬戶,為基金辦理證券、期貨交易資金清算;

  (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

  (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

  (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

  2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限於:

  (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;

  (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財產託管事宜;

  (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財產的安全,保證其託管的基金財產與基金託管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

  (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財產;

  (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

  (6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶和投資所需其他賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

  (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

  (8)複核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;

  (9)辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項;

  (10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金託管人是否採取了適當的措施;

  (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;

  (12)建立並保存基金份額持有人名冊;

  (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;

  (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

  (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

  (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

  (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

  (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監督管理機構,並通知基金管理人;

  (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

  (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;

  (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

  (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

  (三)基金份額持有人的權利與義務

  基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

  每份基金份額具有同等的合法權益。

  1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限於:

  (1)分享基金財產收益;

  (2)參與分配清算后的剩餘基金財產;

  (3)依法並按照基金合同和招募說明書的規定申請贖回或轉讓其持有的基金份額;

  (4)按照規定要求召開或者召集基金份額持有人大會;

  (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

  (6)查閱或者複製公開披露的基金信息資料;

  (7)監督基金管理人的投資運作;

  (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;

  (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

  2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限於:

  (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;

  (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;

  (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

  (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

  (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;

  (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

  (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

  (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

  (9)遵守基金管理人、基金託管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規則;

  (10)提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息,以及不時的更新和補充,並保證其真實性;

  (11)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

  二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

  基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

  本基金份額持有人大會未設日常機構。在符合相關法律法規規定及基金合同的約定的前提下,履行相應程序后可增設日常機構。

  (一)召開事由

  1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規、中國證監會和基金合同另有規定的除外:

  (1)修改《基金合同》的重要內容或終止《基金合同》;

  (2)更換基金管理人;

  (3)更換基金託管人;

  (4)轉換基金運作方式;

  (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準,但根據法律法規要求調整該等報酬標準的除外;

  (6)變更基金類別;

  (7)本基金與其他基金的合併;

  (8)變更基金投資目標、範圍或策略;

  (9)變更基金份額持有人大會程序;

  (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會;

  (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;

  (12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

  (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

  2、在不違反法律法規、基金合同約定,對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:

  (1)法律法規要求增加的基金費用的收取;

  (2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、變更收費方式、調整本基金的基金份額類別的設置;

  (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

  (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化;

  (5)基金管理人、銷售機構、登記機構調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管等業務的規則;

  (6)基金推出新業務或服務;

  (7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

  (二)會議召集人及召集方式

  1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。

  2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集。

  3、基金份額持有人大會未設立日常機構的,基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。

  基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。

  4、基金份額持有人大會未設立日常機構的,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。xyz基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。

  基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。

  基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。

  5、基金份額持有人大會設立日常機構的,基金管理人、基金託管人或者代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向該日常機構提出書面提議。

  該日常機構應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金管理人、基金託管人和提出提議的基金份額持有人代表。該日常機構決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;該日常機構決定不召集,基金管理人、基金託管人或者代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,按照未設立日常機構的相關規定執行。

  6、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金份額持有人大會日常機構、基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。xyz

  7、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

  (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

  1、召開基金份額持有人大會,召集人應於會議召開前30日,在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

  (1)會議召開的時間、地點和會議形式;

  (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

  (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

  (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限於代理人身份,代理許可權和代理有效期限等)、授權方式(包括但不限於紙質授權、電話授權、簡訊授權及網路授權方式等)、送達時間和地點;

  (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話;

  (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

  (7)召集人需要通知的其他事項。

  2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

  3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對錶決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對錶決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對錶決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對錶決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

  (四)基金份額持有人出席會議的方式

  基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式等法律法規或監管機構允許的其他方式召開,基金管理人、基金託管人須為基金份額持有人行使投票權提供便利。會議的召開方式由會議召集人確定。

  1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

  (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

  (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。

  參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低於上述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的基金份額持有人參加,方可召開。

  2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對錶決事項的投票以會議通知載明的形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址或系統。

  在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

  (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知后,在2個工作日內連續公佈相關提示性公告;

  (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對錶決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;

  (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小於在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);

  參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低於上述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的基金份額持有人參加,方可召開;

  (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具表決意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。

  3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可採用網路、電話、簡訊等其他非書面方式向其授權代表進行授權,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。

  4、在會議召開方式上,本基金亦可採用網路、電話、簡訊等其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。表決方式上,基金份額持有人也可以採用網路、電話或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中載明。

  (五)議事內容與程序

  1、議事內容及提案權

  議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

  基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

  基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

  2、議事程序

  (1)現場開會

  在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

  會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。

  (2)通訊開會

  在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

  (六)表決

  基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

  基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

  1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

  2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別決議通過方為有效。

  基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

  採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

  基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

  (七)計票

  1、現場開會

  (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。

  (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結果。

  (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。

  (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

  2、通訊開會

  在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對錶決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

  (八)生效與公告

  基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

  基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

  基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

  基金份額持有人大會日常機構、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對基金份額持有人大會日常機構、全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管人均有約束力。

  (九)本部分關於基金份額持有人大會的召開事由、召開條件、議事程序和表決條件等內容,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對該部分內容進行修改或調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

  三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

  (一)《基金合同》的變更

  1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意后變更並公告,並報中國證監會備案。

  2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過生效後方可執行,並自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

  (二)《基金合同》的終止事由

  有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

  1、基金份額持有人大會決定終止的;

  2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承接;

  3、《基金合同》約定的其他情形;

  4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

  (三)基金財產的清算

  1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

  2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

  3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

  4、基金財產清算程序:

  (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金財產;

  (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

  (3)對基金財產進行估值和變現;

  (4)製作清算報告;

  (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

  (6)將清算報告報中國證監會備案並公告;

  (7)對基金剩餘財產進行分配。

  5、基金財產清算的期限為6個月。

  (四)清算費用

  清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

  (五)基金財產清算剩餘資產的分配

  依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩餘資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

  (六)基金財產清算的公告

  清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告於基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

  (七)基金財產清算賬冊及文件的保存

  基金財產清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。

  四、爭議解決方式

  各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為深圳市,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。

  爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

  《基金合同》受中國法律管轄。

  五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

  《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。

  第十九部分?基金託管協議的內容摘要

  一、託管協議當事人

  1、基金管理人

  名稱:新疆前海聯合基金管理有限公司

  住所:新疆烏魯木齊經濟技術開發區維泰南路1號維泰大廈1506室

  法定代表人:王曉耕

  成立時間:2015年8月7日

  批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監許可【2015】1842號

  註冊資本:20000萬元人民幣

  組織形式:?其他有限責任公司

  經營範圍:基金募集,基金銷售,特定客戶資產管理、資產管理及中國證監會許可的其他業務。

  存續期間:持續經營

  電話:(0755)82780666

  傳真:(0755)82788000

  聯繫人:葉翠怡

  2、基金託管人

  名稱:浙商銀行股份有限公司

  住所:杭州市慶春路288號

  法定代表人:沈仁康

  電話:(0571)88261139

  傳真:(0571)88268688

  聯繫人:陳方偉

  成立時間:1993年4月16日

  組織形式:股份有限公司

  註冊資本:人民幣145億元

  批准設立機關和設立文號:中國銀行業監督管理委員會;銀監復【2004】91號

  基金託管資格批文及文號:《關於核准浙商銀行股份有限公司證券投資基金託管資格的批複》;證監許可【2013】1519號

  存續期間:持續經營

  經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。經國家外匯管理局批准,可以經營結匯、售匯業務。

  二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查

  1、基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權

  (1)基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資範圍、投資對象進行監督。

  本基金將投資於以下金融工具:

  本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、債券(國債、金融債、企業債、公司債、次級債、地方政府債、短期公司債、中小企業私募債券、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超級短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具、權證、股指期貨、國債期貨以及經中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

  基金的投資組合比例為:本基金股票投資占基金資產的比例範圍為0%-95%;基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的3%;每個交易日日終在扣除國債期貨合約和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。

  如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序,可以將其納入監督範圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

  (2)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進行監督:

  1)本基金股票投資占基金資產的比例為0%–95%;

  2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

  3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

  4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;

  5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

  6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的???10%;

  7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;

  8)本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

  9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

  10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

  11)本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

  12)本基金應投資於信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出;

  13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

  14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

  15)本基金參與投資股指期貨,須遵循以下投資比例限制:

  ①在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;

  ②在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;

  ③在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

  ④所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定;

  16)本基金參與投資國債期貨,須遵循以下投資比例限制:

  ①在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的15%;

  ②在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;

  ③所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投資比例的有關約定;

  ④在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;

  17)本基金參與股指期貨或國債期貨交易,在任何交易日日終,持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

  18)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的?140%;

  19)本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

  20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致;

  21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

  除第2)、12)、19)、20)項以外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

  法律、行政法規或監管部門取消或調整上述投資組合比例限制,如適用於本基金,基金管理人可按照取消或調整后的規定修改基金合同,但須與基金託管人協商一致後方可納入基金託管人投資監督範圍,無需經基金份額持有人大會審議。

  (3)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為進行監督:

  1)承銷證券;

  2)違反規定向他人貸款或提供擔保;

  3)從事承擔無限責任的投資;

  4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外;

  5)向其基金管理人、基金託管人出資。

  如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程序后,可不受上述規定的限制。

  (4)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督。

  1)基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控制措施進行監督。

  基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金託管人在收到名單后2個工作日內回函確認收到該名單。基金管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金託管人,基金託管人於2個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新。基金管理人收到基金託管人書面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

  如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易並造成基金資產損失的,基金託管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中國證監會。

  2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

  基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的,基金託管人不承擔責任。

  3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金託管人後,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由於交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其後有權要求相關責任人進行賠償。基金託管人的監督責任僅限於根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單內列明。

  (5)基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。

  本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現由於存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人負責賠償,之後有權要求相關責任人進行賠償。基金管理人在通知基金託管人後,可以根據當時的市場情況對於核心存款銀行名單進行調整。基金託管人的監督責任僅限於根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名單內列明。

  (6)基金託管人對基金投資流通受限證券的監督

  1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

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  流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

  2)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限於基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

  基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

xyz  3)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法規要求的有關書面信息,包括但不限於擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金划付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。

  4)基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管理人提供的有關書面信息。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面說明,並保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。

  如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。

  2、基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

  3、基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。

  在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行複查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。

  對於依據交易程序尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基金託管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國證監會報告。

  對於必須於估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令,基金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,並報告中國證監會。

  基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

  基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

  基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。

  三、基金管理人對基金託管人的業務核查

  基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限於基金託管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、複核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

  基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知后應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行複查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。

  基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。

  基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限於:提交相關資料以供基金管理人核查託管財產的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。

  基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

  四、基金財產保管

  1、基金財產保管的原則

  (1)基金財產應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。

  (2)基金託管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

  (3)基金託管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶。

  (4)基金託管人對所託管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨立。

  (5)對於因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財產沒有到達基金託管人處的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。

  2、募集資金的驗證

  募集期內銷售機構按銷售與服務協議的約定,將認購資金划入基金管理人在具有託管資格的商業銀行開設的新疆前海聯合基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將募集的屬於本基金財產的全部資金划入基金託管人為基金開立的資產託管專戶中,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字有效。驗資完成,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。

  若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款事宜。

  3、基金的銀行賬戶的開立和管理

  基金託管人以本基金的名義在其營業機構開設資產託管專戶,保管基金的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人的資產託管專戶進行。

  資產託管專戶的開立和使用,限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

  資產託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。

  4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

  基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

  基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。

  基金證券賬戶的開立和使用,限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

  5、債券託管賬戶的開立和管理

  (1)《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的債券的後台匹配及資金的清算。

  (2)基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。

  6、其他賬戶的開設和管理

  在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。

  7、基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

  基金財產投資的有關實物證券由基金託管人存放於基金託管人的保管庫;其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。

  8、與基金財產有關的重大合同的保管

  由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內通過專人送達、挂號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合同原件應存放於基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以上。

  五、基金資產凈值計算和會計核算

  基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算日基金資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值。基金份額凈值的計算保留到小數點后4位,小數點后第5位四捨五入,由此產生的誤差計入基金財產。國家另有規定的,從其規定。

  基金管理人應每工作日對基金資產估值,但基金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》及其他法律、法規的規定。用於基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人複核。基金管理人應於每個工作日交易結束後計算當日基金資產凈值和基金份額凈值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果複核后以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。

  根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資產凈值,基金託管人複核、審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公佈。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

  六、基金份額持有人名冊的保管

  基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

  基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編製和保管,保存期限為20年。基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以採用電子或文檔的形式。基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應於下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應於發生日後十個工作日內提交。

  基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備份,保存期限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。

  若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。

  七、爭議解決方式

  相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可以解決的,應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為深圳市,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。

  爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

  本協議受中國法律管轄。

  八、基金託管協議的變更、終止

  1、託管協議的變更程序

  本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的託管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案。

  2、基金託管協議終止的情形

  發生以下情況,本託管協議終止:

  (1)《基金合同》終止;

  (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金託管人接管基金資產;

  (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權;

  (4)發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。

  第二十部分?對基金份額持有人的服務

  基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務。基金管理人有權根據基金份額持有人的需要、市場狀況以及基金管理人服務能力的變化,增加、修改以下服務項目或服務內容:

  一、通知服務

  基金管理人通過簡訊、電子郵件、郵寄信件或電話等方式按基金份額持有人意願為基金份額持有人提供各項通知服務。通知服務內容包括賬戶交易確認通知、紙質賬單寄送失敗通知、與基金份額持有人相關的基金管理人公告及重要信息通知等服務。

  二、查詢與諮詢服務

  基金份額持有人可通過基金管理人客服熱線和網站等完成查詢與諮詢服務。?基金份額持有人可通過以上方式進行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查詢。客服專員在工作時間還可為基金份額持有人提供人工查詢、答疑服務。

  具體查詢內容:最新公告、各基金產品介紹、基金管理人介紹等基金管理人信息;基金交易信息、資產市值、基金份額凈值、基金收益分配等賬戶信息。

  三、資料索取服務

  為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續,基金管理人網站上提供直銷業務表單下載。基金份額持有人也可通過客戶服務熱線向客服專員索取業務表格。另外,基金管理人還可根據客戶需求提供對賬單、資產證明等資料。

  四、互動活動

  基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動活動,以加強基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯繫。

  五、基金理財業務諮詢

  為更好地與基金份額持有人溝通,客服專員可以在工作時間內為基金份額持有人解答基金理財方面的疑問,提供關於基金理財的諮詢服務。

  六、投訴建議受理

  如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項服務有疑問,可通過語音留言、發送電子郵件、客服熱線等方式隨時向基金管理人提出。基金管理人將採用限期處理、分級管理的原則,及時處理基金份額持有人的投訴建議。

  七、基金管理人客戶服務中心聯繫方式

  客戶服務熱線:400-640-0099;0755-88697000

  人工坐席服務時間:周一至周五(除節假日)9:00-17:00

  網址:www.qhlhfund.com

  客服郵箱:service@qhlhfund.com

  八、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請聯繫基金管理人客戶服務熱線。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

  第二十一部分?其他應披露事項

  本基金暫無其他應披露事項。《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協商解決。

  第二十二部分?招募說明書存放及其查閱方式

  本招募說明書存放在本基金管理人、基金託管人、基金銷售機構的住所,投資者可在辦公時間免費查閱;也可按工本費購買本招募說明書複製件或複印件,但應以招募說明書正本為準。

  基金管理人和基金託管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

  第二十三部分?備查文件

  1、中國證監會准予本基金募集註冊的文件;

  2、《新疆前海聯合泳雋靈活配置混合型證券投資基金基金合同》;

  3、《新疆前海聯合泳雋靈活配置混合型證券投資基金託管協議》;

  4、法律意見書;

  5、基金管理人業務資格批件、營業執照;

  6、基金託管人業務資格批件、營業執照;

  7、中國證監會要求的其他文件。



來自: http://news.sina.com.tw/article/20180106/25298380.html
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